EMS環(huán)境管理體系注冊審核員筆試大綱

1．總則
本大綱依據(jù)CCAA《環(huán)境管理體系審核員注冊準則》（CCAA-109第2 版）（以下簡稱注冊準則）制定，旨在通過統(tǒng)一的筆試，客觀、公正、全面地考核參加考試人員滿足注冊準則中“2.4 知識要求”的程度，及其基本的個人素質(zhì)情況，為CCAA 評價環(huán)境管理體系實習(xí)審核員注冊申請人的能力提供依據(jù)。本大綱適用于擬向CCAA 申請注冊為環(huán)境管理體系實習(xí)審核員的人員。

2．考試要求
2.1 考試對象
已完成符合注冊準則2.2.4 要求的環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)的人員。參加考試時，考試人員需提供本人身份證件和審核員培訓(xùn)證書原件。
考生應(yīng)嚴格遵守考場規(guī)則（見附件一）。違反考場規(guī)則者，將取消考試資格和考試成績。

2.2 考試方式
考試為書面閉卷考試，考試試題由CCAA 統(tǒng)一編制。
考試分為基礎(chǔ)知識和審核知識兩部分，分別安排在同一天的上、下午進行，每部分考試時間為2 小時。
參加基礎(chǔ)知識考試時，考生不能攜帶任何參考資料；參加審核知識考試時，考生可參看GB/T 24001－2004 標準文本。
申請人可以一次參加兩個部分的考試，也可以一次參加一個部分的考試，兩個部分都合格方為通過考試。

2.3 考試頻次及地點
考試原則上每季度末月組織一次，每次在北京和選定的國內(nèi)大中城市設(shè)立考點。CCAA 將提前發(fā)文通知報名，申請人可在每次設(shè)立的考點范圍內(nèi)選擇地點報名并參加考試，具體的考試日期、地點及安排在考試前1 個月公布。
2.4 考試費用

CCAA 根據(jù)《認證人員注冊收費規(guī)則》收取考試費用。
報名截止后，無論是否參加考試，考試費用將不予退還。

2.5 考試的題型及分值
2.5.1 基礎(chǔ)知識部分考試的題型及分值

2.5.2 審核知識部分考試的題型及分值：

2.6 考試合格判定

基礎(chǔ)知識部分和審核知識部分考試的滿分均為100 分，每部分70 分（含）以上合格，兩部分均合格方能通過考試。
2.7 考試結(jié)果發(fā)布
CCAA 將在考試結(jié)束后45 天內(nèi)，公布考試合格人員名單。
 

3. 基礎(chǔ)知識部分的考試范圍和內(nèi)容
3.1 范圍
a.注冊準則中2.3.1條款“個人素質(zhì)”的要求
b.注冊準則中2.4.1.2條款環(huán)境管理體系
c.注冊準則中2.4.1.3 條款法律法規(guī)
d.環(huán)境管理體系審核員通用和特定知識、技能（環(huán)境管理專業(yè)知識）

3.2 內(nèi)容
3.2.1 GB/T 24001－2004 標準
3.2.1.1“引言”部分的理解
重點理解：標準的目的及特點，標準的運行模式和PDCA 的含義。
3.2.1.2“范圍”部分的理解
重點理解：標準的適用范圍。
3.2.1.3 術(shù)語和定義；理解GB/T 24001－2004 標準中的所有術(shù)語和定義。
3.2.1.4 環(huán)境管理體系要求（下面按標準條款號編排）

4.1 總要求
a.對“組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件’的理解。
b.對“組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件”的理解。
4.2 環(huán)境方針
a.組織的環(huán)境方針在組織環(huán)境管理體系中的作用
b.標準中對環(huán)境方針內(nèi)容的要求
c.標準中對環(huán)境方針的管理要求
d.對“為組織或代表組織工作的人員”的理解
4.3 策劃

4.3.1 環(huán)境因素
a.程序的要求
b.環(huán)境因素識別的范圍和需要考慮的因素
c.對“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”的理解
d.對“能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素”的理解
e.對“確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素的理解
f.對“組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新”要求中“這些信息”和“及時更新”的理解
g.對“組織應(yīng)確保重要環(huán)境因素在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時加以考慮”的理解

4.3.2 法律法規(guī)和其他要求
a. 程序的要求
b.法律法規(guī)、其他要求的概念
c.對“識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求”的理解
d.對“確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素”的理解
e.對“組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮”的理解

4.3.3 目標、指標和方案
a.環(huán)境方針、環(huán)境目標、指標、方案之間的關(guān)系
b.建立目標和指標時，應(yīng)考慮的因素
c.制定方案的目的和要求

4.4 實施與運行
4.4.1 資源、作用、職責和權(quán)限
a.資源配置的要求
b.組織最高管理者在組織環(huán)境管理體系中的作用和職責
c.確定作用、職責和權(quán)限的目的，應(yīng)如何考慮
d.環(huán)境管理者代表的要求

4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識
a. 程序的要求
b.對“可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力”的理解
c.對“確定培訓(xùn)需求”的理解,對其他措施的理解
d.對環(huán)境意識的要求

4.4.3 信息交流
a.程序的要求
b.對內(nèi)部信息交流的要求及理解
c.對“與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)”的理解
d.對“組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件”的理解

4.4.4 文件
a.環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括的內(nèi)容
b.對“相互作用的描述”、相關(guān)文件查詢途徑的理解
c.對“組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄”的理解

4.4.5 文件控制
a.程序的要求
b.對內(nèi)部文件控制的要求
c.對外來文件管理的要求
d.理解文件和記錄的區(qū)別

4.4.6 運行控制
a.運行控制的目的
b.對“識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行”的理解
c.對“規(guī)定的條件”的理解
d.對“形成文件的程序”的理解
e.運行準則的含義
f.對“組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序”的理解和控制要求

4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)
a.程序的要求
b.對“可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故”的理解
c.對“預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響”的理解
d.對“響應(yīng)措施”的理解
e. 對應(yīng)急準備和響應(yīng)程序評審和修訂的要求
f. 可行時，組織應(yīng)定期試驗的要求

4.5 檢查
4.5.1 監(jiān)測和測量
a.程序的要求
b.對“關(guān)鍵特性”的理解
c.對“環(huán)境績效、運行控制、目標和指標符合情況的信息”的理解
d.對監(jiān)測和測量設(shè)備的要求

4.5.2 合規(guī)性評價
a.合規(guī)性評價的目的
b.程序的要求
c.標準中對其他要求評價的要求
d.對評價輸入的理解
f.標準中保存定期評價結(jié)果的記錄的要求

4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施
a.程序的要求
b.理解識別不符合的途徑
c.理解糾正、糾正措施和預(yù)防措施的要求和不同點
d.對“所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符”的理解
e.對“文件進行必要的更改”的理解

4.5.4 記錄控制
a.記錄的作用
b.程序的要求
c.對記錄應(yīng)“具有可追溯性”的理解

4.5.5 內(nèi)部審核
a.內(nèi)部審核的目的和安排要求
b.審核方案的要求
c.審核程序的要求

4.6 管理評審
a.管理評審的目的和要求
b.環(huán)境管理體系管理評審輸入要求
c.環(huán)境管理體系管理評審的輸出要求

3.2.2 環(huán)境管理專業(yè)基礎(chǔ)
3.2.2.1 環(huán)境術(shù)語，重點理解：
a.環(huán)境質(zhì)量/排放標準中常見的污染物概念或術(shù)語：COD、BOD5、SS、 重金屬、TSP、PM10、煙塵、顆粒物、SO2 、氮氧化物
b.環(huán)境問題中常見的概念或術(shù)語：酸雨、溫室效應(yīng)、臭氧層破壞、水體富營養(yǎng)化、危險化學(xué)品、危險廢物
c.環(huán)境管理中常見的概念或術(shù)語：清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟、生命周期、可再生能源

3.2.2.2 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)
重點掌握以下人類活動對環(huán)境的影響及對生態(tài)系統(tǒng)相互作用的基本知識：
a.水體中常見污染物對水環(huán)境的影響：金屬毒物(重金屬)、有機污染物、無機污染物、植物營養(yǎng)物、酸、堿、懸浮物
b.常見污染物對大氣環(huán)境的影響：顆粒物、煙塵、二氧化硫、氮氧化物
c.固體污染物對環(huán)境的影響，了解常見的危險廢物，如：廢藥物、藥品；廢礦物油；油/水、烴/水混合物或乳化液；涂料廢物及廢有機溶劑等
d.噪聲污染對環(huán)境的影響
e.理解資源、能源使用對環(huán)境的影響

3.2.2.3 運作過程的環(huán)境因素及控制
a.了解環(huán)境因素的識別方法
b.了解重要環(huán)境因素的評價準則、方法
c.了解一些行業(yè)常見設(shè)施、場所（鍋爐房、危險化學(xué)品倉庫、污水處理站、食堂、機加工車間等）運行活動產(chǎn)生的主要環(huán)境因素及其控制方法

3.2.2.4 環(huán)境治理技術(shù)
（1）廢水治理技術(shù)：
a.了解物理法處理的對象及常用的方法
b.了解化學(xué)法處理的對象及常用的方法
c.了解生物法（生化法）處理的對象及活性污泥處理的簡單工藝流程
d.了解物理化學(xué)法常用的方法

（2）廢氣治理技術(shù)：
a.了解顆粒污染物治理技術(shù)（機械、洗滌、過濾、電除塵）的對象和方法
b.了解氣態(tài)污染物治理技術(shù)（吸收、吸附、燃燒）的對象和方法

(3)固體廢物治理技術(shù)：
a.理解固體廢物處置的“三化”原則，（減量化、資源化、無害化）
b.了解固體廢物處置常見方法：物理處理的方法、化學(xué)處理的方法、固化處理的方法、生物處理的方法、焚燒、土地填埋處置的方法
(4) 噪聲治理技術(shù)：
a.了解聲源控制的基本要求
b.了解對噪聲傳播途徑的控制方法：吸聲、隔離、消聲、減振的方法

3.2.3 法律法規(guī)和環(huán)境標準
3.2.3.1 認證認可法規(guī)
a.《中華人民共和國認證認可條例》
b.《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（國家質(zhì)檢總局令2004 年第61 號）
3.2.3.2 我國環(huán)境法律法規(guī)體系
3.2.3.3 重點掌握的法律法規(guī)要求

a.以下法律中涉及的守法要求和“附則”中的術(shù)語：
----《中華人民共和國環(huán)境保護法》第二十六條、第二十七條、第二十九條、第三十一條、第三十三條
----《中華人民共和國大氣污染防治法》第十一條、第十二條、第十三條、第二十條、第三十條至第三十三條、第三十六條至第四十二條、第四十四條
----《中華人民共和國水污染防治法》第九條、第十七條、第二十條、第二十三條、第二十九條至第三十九條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第四十七條、第五十一條、第五十二至第五十五條、第五十七條至第六十條、第六十七條、第六十八條、第九十一條
----《中華人民共和國噪聲污染防治法》第十三條至第十九條、第二十二條至第二十五條、第二十七條至第三十條、第三十一條、第四十一條、第四十三條、第六十三條
----《中華人民共和國固廢污染防治法》第十三條、第十四條、第十七條、第二十條至第二十四條、第三十條至第三十四條、第五十二條、第五十三條、第五十七條至六十四條、第八十八條
----《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》第二十九條、第三十二條至第三十九條、第四十七條、第四十八條、第五十五條、第六十一條、第六十三條、第六十四條、第七十條、第九十五條
----《中華人民共和國放射性污染防治法》第四十條至第四十二條、第四十五條至第四十七條、第六十二條----《中華人民共和國節(jié)約能源法》第二條、第三條、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第五十五條

b.環(huán)境影響評價的要求：
《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第七條、第八條、第十六條、十七條、二十條至二十二條、二十四至二十七條
c.“三同時”及其建設(shè)項目環(huán)保竣工驗收的要求：
《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第十六至二十三條

d.《中華人民共和國環(huán)境保護法》等環(huán)境法律中涉及的其他環(huán)境管理制度（排污收費制度、環(huán)境保護許可制度、限期治理制度、排污申報登記制度和污染物排放總量控制制度）的要求。
e.《危險化學(xué)品安全管理條例》第三、四條、第十二條、第十四條、第十 六條至第十八條、第二十一至第二十四條、 第三十五條至第三十七條
f.《國家危險廢物名錄》（2008年6月6日修改發(fā)布）第二條、第三條、第五條、第六條 、第八條

3.2.3.4 環(huán)境保護標準
a.我國環(huán)境標準體系的分類、分級
b.重點理解以下標準（注：對于標準不必背具體數(shù)值，重點是正確理解）
----《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》CB3838-2002： 范圍、水域功能區(qū)和標準分類
----《環(huán)境空氣質(zhì)量標準》GB3095-1996：環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)的分類和標準分級
----《聲環(huán)境質(zhì)量標準》GB3096-2008: 術(shù)語3.7、3.8、

3.9 及聲環(huán)境功能區(qū)分類
----《污水綜合排放標準》GB8978-1996：適用范圍、定義（重點掌握3.1、3.2）、及技術(shù)內(nèi)容中的4.1、4.2
----《大氣污染物綜合排放標準》GB12697-1996：適用范圍、定義（重點掌握：3.3、3.4、3.10）、指標體系（4）、排放速率標準分級（5）及其他規(guī)定（重點掌握7.1、7.4、9.1）
----《鍋爐大氣污染物排放標準》 GB13271-2001：范圍、定義（重點掌握3.2、3.4）、區(qū)域的劃分(4.1)、年限的劃分 (4.2)、排放限值的要求及其他規(guī)定（重點掌握4.6.1-4.6.3）
----《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準》GB12348-2008：適用范圍、術(shù)語（重點掌握3.4/3.6/3.13）、 廠界環(huán)境噪聲排放限值的要求（4.1）、測點位置（重點掌握5.3.2）
----《建筑施工場界噪聲限值》（GB12523-90）：適用范圍、掌握標準值劃定所依據(jù)的施工階段

3.2.4 個人素質(zhì):
a.閱讀理解能力
b.觀察感知能力
c.分析判斷能力
d.邏輯推理能力

4 審核知識部分考試的范圍和內(nèi)容
4.1 范圍
a.標準、專業(yè)基礎(chǔ)知識和法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用
b.注冊準則2.3.2審核原則
c.注冊準則2.4.1.1管理體系審核
d.注冊準則2.4.1.4組織狀況
e.注冊準則2.6審核員行為規(guī)范

4.2 內(nèi)容
4.2.1 環(huán)境管理體系審核概述
a.ＧＢ／Ｔ１９０１１標準中有關(guān)審核的術(shù)語和定義：
審核、審核組、審核員、技術(shù)專家、能力、審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核委托方、受審核方、審核范圍、審核計劃、審核方案
b.環(huán)境管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）、界定、作用和異同點
c.審核原則
d.環(huán)境管理體系兩個階段審核的目的、內(nèi)容，要求及兩個階段審核之間的關(guān)系
e.審核方案的目的、審核方案與審核計劃的關(guān)系

4.2.2 審核的啟動
a.指定審核組長，審核組長和審核員的職責
b.影響確定審核組組成和規(guī)模的因素
c.審核目的、范圍和準則的內(nèi)容和確定原則
d.確定審核是否可行的重要性，確定時需考慮的因素
e.與受審核方建立初步聯(lián)系的目的及責任人

4.2.3 文件評審
a.文件評審的時機、目的、作用，與第一階段、第二階段審核的關(guān)系
b.文件評審的內(nèi)容、依據(jù)、評審意見和結(jié)論

4.2.4 現(xiàn)場審核的準備
a.編制審核計劃的要求
b.審核計劃應(yīng)當包括的內(nèi)容
c.審核計劃在現(xiàn)場審核中的靈活性
d.審核人日的確定依據(jù)和影響因素
e.審核組工作分配的原則
f.審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，檢查表的使用
g.編制檢查表的方法和技能（審核準則的要求、抽樣原則和審核的方法）

4.2.5 現(xiàn)場審核的實施
a.舉行首次會議的目的、時機、可能的參加人員、內(nèi)容及程序
b.溝通的類型、目的、重要性以及對審核過程的影響
c.向?qū)У淖饔煤吐氊?br/>d.信息與審核證據(jù)的關(guān)系，信息的來源及信息收集到形成審核結(jié)論的過程，收集信息／審核證據(jù)的方法
e.掌握合理抽樣的方法及抽樣的風(fēng)險
f.有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問的能力
g.審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評審需求以及記錄的要求
h.不符合的含義，不符合報告的主要內(nèi)容，編寫不符合報告的技能
i.審核結(jié)論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評價法律法規(guī)符合性、環(huán)境管理體系有效性應(yīng)考慮的幾個方面；認證審核的結(jié)論還應(yīng)包括認證推薦建議
j.末次會議的時機、參加人員、內(nèi)容及程序
k.在現(xiàn)場審核實施活動中需要記錄的內(nèi)容和要求

4.2.6 審核報告的編制、批準和分發(fā)
a.審核報告應(yīng)當包括的內(nèi)容
b.編制審核報告的要求
c.審核報告的批準和分發(fā)的要求

4.2.7 審核的完成
a.審核結(jié)束的時間
b.對審核信息的保密要求

4.2.8 審核后續(xù)活動的實施
a.審核后續(xù)活動的內(nèi)容和要求
b.不符合糾正與糾正措施的實施
c.糾正措施驗證的要求
d.監(jiān)督活動的類型和內(nèi)容
注： 以上4.2.1 條款至4.2.8 條款的要求涉及GB/T19011-2003標準中第3章、第4章和第6章的內(nèi)容。

4.2.9 環(huán)境管理體系認證過程
a.環(huán)境管理體系認證的過程，認證和審核的區(qū)別和聯(lián)系
b.第一階段審核的目的、內(nèi)容和要求
c.第二階段審核的目的、內(nèi)容和要求
d.監(jiān)督審核、再認證審核及特殊審核的概念、目的和要求
e.GB/T27021-2007中9.2至9.5條款規(guī)定的與審核活動有關(guān)的要求

4.2.10 認證認可管理體制和審核員注冊管理的通用要求
a.我國認證認可管理體制：國家認證認可監(jiān)督管理委員會（ＣＮＣＡ）、 中國認證認可協(xié)會（ＣＣＡＡ）、中國合格評定國家認可中心（ＣＮＡＳ）
b.環(huán)境管理體系審核員的注冊要求
c.審核員行為規(guī)范
d.ＧＢ／Ｔ１９０１１－２００３標準7.3.1ｃ）條款要求的知識和技能
---- 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系
---- 總體運營過程和相關(guān)術(shù)語
---- 受審核方的文化和社會習(xí)俗

4.2.11 標準、專業(yè)基礎(chǔ)知識和法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用
a.GB/T24001－2004 標準的綜合理解和應(yīng)用
b. 基礎(chǔ)知識部分《環(huán)境管理專業(yè)基礎(chǔ)知識》中需重點理解和重點掌握的內(nèi)容的應(yīng)用，環(huán)境因素的識別和控制方法在審核中的應(yīng)用
c.法律法規(guī)知識在審核中的應(yīng)用

附件一：考場規(guī)則
1、參加考試的人員必須遵守以下規(guī)則，違反者考試成績無效：
1）考生應(yīng)攜帶身份證件和審核員培訓(xùn)證書，并向監(jiān)考人員出示。
2）請使用藍色、黑色簽字筆書寫答案。
3）寫清姓名。字跡要工整清晰，以免誤判。
4）每題答案請書寫在指定的位置或試卷正反面空白處。
5）聽從監(jiān)考人員指揮和管理，嚴格遵守考試時間。過時不交卷，本次考試無效。
6）不得自帶并使用考場提供的標準之外的書籍、筆記、紙張等物。
7）不得使用和查看手機、便攜電腦等電子信息設(shè)備。
8）未經(jīng)監(jiān)考人員準許，不得擅自離開考場。

2、以下行為屬考場違紀行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消考試資格:
1）交頭接耳，傳遞紙條。
2）抄、看他人的試卷。
3）抄、看非考場提供的筆記、書籍。
4）使用、查看手機等電子信息設(shè)備等。
5）吸煙、喧嘩及其它妨害他人正常考試的行為。
6）不聽從監(jiān)考人員的指揮。
7）擾亂考場秩序。

附件二：參考書目
【１】全國環(huán)境管理標準化技術(shù)委員會秘書處、中國認證機構(gòu)國家認可委員會秘書處、中國認證人員國家注冊委員會秘書處編著：國家標準化管理委員會統(tǒng)一宣貫教材《２００４ 版環(huán)境
管理體系國家標準理解與實施》，中國標準出版社，北京，２００５年７月
【２】中國認證機構(gòu)國家認可委員會、中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會、全國質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準化技術(shù)委員會編著：國家標準化管理委員會統(tǒng)一宣貫教材、國家認證認可監(jiān)
督管理委員會指定培訓(xùn)教材：《ＧＢ／Ｔ１９０１１－２００３質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》（中國標準出版社，北京，２００３年８月
【3 】全國認證認可標準化技術(shù)委員會編著： 《GB/T27021-2007《合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求》理解與實施》，中國標準出版社，北京，2007年12月